2022年10月17日上午，南开大学经济学院云鹰读书会在圆阶303教室“国际经济与贸易科研训练：实证”课堂上顺利进行，本次读书会由2020级本科生郑芊芊和潘晓清同学展示Rahul Singh和Rupa Chanda的论文“Technical regulations, intermediate inputs, and performance of firms: Evidence from India”, Journal of International Economics, 2021 (128)，由国际经济贸易系冯笑和杨嗣强老师跟进指导。

技术性贸易壁垒（TBT）是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施。虽然TBT的目标与健康、消费者保护和环境等公共政策有关，但它们也可以通过增加生产成本来减少进口。

大量研究探讨了关税对企业绩效的影响机制及大小，但鲜有研究考察TBT对企业业绩的影响。TBT 等监管措施对企业的影响与关税不同，主要体现在以下两个方面：第一，TBT 会导致出口的可变成本（例如标签要求）或固定成本（例如新的生产工艺）增加，而关税会增加出口的可变成本。第二，与仅适用于进口商品的关税不同，TBT 是境内措施，国内生产商和外国出口商都必须遵守。因此，量化TBT对企业业绩的影响非常重要。但现有TBT 的文献主要关注其对国家间贸易流动的影响（WTO，2012）和出口商的绩效（Fontagné & Orefice，2018）。

本文以印度为例，着重考察TBT对该政策实施国企业价格加成的影响。需要强调的是：第一，印度的选取主要基于20世纪90 年代初，该国进行了重大的单边贸易自由化，但自21世纪初开始却越来越多地采用TBT，这就为我们研究 TBT 的影响提供了理想环境。我们将来自 Prowess 数据库的印度制造业企业的公司产品层面数据与记录限制性TBT 的数据库相结合，并利用印度政府在《印度公报》上的通知来确定限制性TBT的实行时间，以检验TBT的影响。此外，该数据库企业—产品层面的丰富信息，使基于产量的生产函数、产出弹性以及产品层面的价格加成得以计算和观测。第二，我们探讨TBT对价格加成的影响，主要原因在于价格加成是整体效率的重要决定因素。通过降低国内市场的竞争程度，TBT 可以增加印度公司面临的剩余需求，从而导致价格加成增加。此外，价格加成的调整对于了解限制性TBT的发生率很重要，因为它是成本对价格的传导率的关键决定因素（Nakamura & Zerom，2010）。限制性 TBT减少进口中间投入，会增加边际成本，进而由于边际成本对价格的不完全传递而降低进口商的价格加成。因此，TBT对企业价格加成的影响是不确定的。

本文其余部分结构如下：第2节介绍数据来源，第3节报告 TBT 对总进口和企业生产的影响，第4节介绍估算边际成本和价格加成的方法，第5节介绍实证策略和回归结果分析，第6节是结论。