云鹰读书会2023第44期（总第171期）

特别鸣谢

本次云鹰读书会由南开大学国际经济贸易系

系友苏武康博士赞助支持

目前，很多文献研究了贸易协定的经济作用。在标准的贸易条件模型中，贸易协定的目的是为了帮助各国逃离贸易条件所导致的囚徒困境。该模型为关贸总协定（GATT）和世贸组织（WTO）谈判降低关税上限的措施提供了理论依据，但并没有对世贸组织严格限制出口补贴的做法提供合理的解释。此外，目前利用异质性企业模型对贸易政策进行研究的文献较少。基于这些考虑因素，本文将基于Melitz-Ottaviano(2008)异质性企业模型对贸易政策进行分析，并探究各国单方面实行以邻为壑的出口补贴政策的激励条件。

世贸组织对成员国的进口关税管制较为宽松——成员国可以自由地征收不超过关税上限（通过谈判达成）的非歧视性进口关税，但世贸组织对成员国的出口补贴政策实行了严格的限制。在标准的贸易条件模型中，较高的进口关税通常会对一个国家的贸易伙伴产生负的贸易外部性，而较高的出口补贴通常会为该伙伴提供正的贸易外部性。同时该模型表明，与基于共同福利得出的有效出口补贴水平相比，各国政府基于政治经济目标实施的出口补贴政策往往“力度不足”。标准的贸易条件模型的结论与世贸组织禁止出口补贴的做法形成了鲜明对比，这表明世贸组织对出口补贴的限制可能过于严格，或者标准的贸易条件模型缺少了一些重要的东西。在此研究背景下，本文将基于异质性企业模型，为出口补贴的相关贸易政策提供的新理论视角。

与已有研究相比，本文的创新性体现在以下四个方面：

首先，在自由进入、不完全竞争和异质性企业的研究框架下，大量文献基于含外部商品的两部门模型研究了贸易政策。在古诺竞争下，Venables (1985)建立了公司迁移效应和Metzler悖论，其研究表明：一个国家可以通过实行小幅提高进口关税或出口补贴的政策改善本国福利，其中出口补贴政策更优但是需要线性需求的假设。在Venables的模型基础上，Bagwell and Staiger (2012b)作了进一步分析：在线性需求的假设下，他们研究表明实现自由贸易的总关税是有效的，他们利用该模型发展了与上述结论相平行的单边贸易政策结论，并在对称纳什均衡中发展了自由化路径的相关结论。相比于以上文献，本文的贡献是在具有垄断竞争和异质性企业的模型中刻画了单边、有效和纳什贸易政策，并在以邻为壑的出口补贴政策的激励条件和商品差异化、贸易成本、生产率分散性的相关参数之间建立了联系。此外，由于在本文模型中全球自由贸易通常不是有效的，因此，本文模型中同时禁止出口补贴和进口关税得到的支持比Bagwell和Staiger（2012b）的线性古诺迁移模型少。

其次，在具有垄断竞争和CES偏好的同质企业模型中，Venables (1987) 研究表明：引入小规模进口关税可以通过扩大商品的品种数量从而降低国内价格来改善干预国家的福利。在Venables模型的基础上，Campolmi等(2014)发现自由贸易条件下品种数量太少。当只有贸易政策可用时，可以以第二好的方式使用这些政策来提高效率；他们进一步研究表明，从全球自由贸易开始，一个国家可以从单方面小幅增加进口关税或小额出口补贴中获益；他们还描述了当每个国家被限制仅使用进口关税或仅使用出口关税时纳什关税的特点。相比于以上文献，本文的分析在结构和结果上都不相同。在结构上，本文分析了一个异质企业模型，其中存在选择效应，且商品的价格加成是可变的。关于研究结果，虽然Campolmi等（2014）考虑了本文没有加以研究的政策情景（例如关于国内政策的作用），但本文也考虑了Campolmi等（2014）没有解决的贸易政策情景。例如，在对单边政策的分析中，本文研究表明，一个国家可以从同时征收小额进出口关税中获益。关于效率，本文在Melitz-Ottaviano模型中正式描述了进入外部性效应，进入外部性效应在Melitz-Ottaviano模型中是新公司进入市场引起市场扭曲的基础。本文还表明，政治最优关税是有效的。最后，在对对称纳什贸易政策的分析中，本文假设进出口关税是同时改变的，本文刻画了这些纳什政策的效率，并确定了相应的提高效率的自由化路径。

再次，本文的内容也与Melitz(2003)有关，该文献探讨了在垄断竞争的市场结构下，当企业是异质性、偏好采取CES形式时的贸易政策。纳什贸易政策由Felbermayr等(2013)对单部门Melitz模型进行描述。Demidova和Rodriguez-Clare(2009)分析了该模型的一个小国版本，发现最优的单边出口政策是征收出口关税。Haaland和Venables(2016)考虑了一个具有外部商品的两部门模型，并分析了一系列小国模型的最优单边贸易和国内税收。Costinot等(2016)对单部门模型进行了一般处理，假设每个国家都有一整套国内和贸易政策工具，并描述了针对特定企业的关税和统一关税时的最优单边关税情况。他们在分析单边贸易政策干预时确定了贸易条件外部性的核心作用。最后，Caliendo等(2017)在以进入扭曲和中间产品贸易为特征的多部门模型中研究了进口关税。相比于以上文献，本文研究了一个具有线性外部商品的大国两部门模型中，当消费者具有二次型偏好且国内政策不可用时的单边、有效和纳什关税。本文与Costinot等(2016)一样强调贸易条件外部性的核心作用，但本文关注的是一个不同的模型，并将本文的论点建立在政治最优和纳什贸易政策的效率属性上。

最后，本文对进入-外部性效应的分析与Dhingra和Morrow(2019)以及Nocco等(2014)的研究有关。Dhingra和Morrow考虑了一个具有异质性企业和可加可分偏好的单一部门垄断竞争模型，并表明在CES偏好下市场结果是最优的。相比于该文献，本文研究了Melitz-Ottaviano模型，其中偏好不是可加可分的，并且存在外部商品。在对进入外部性效应的分析中，本文还考虑了次优情景。Nocco等（2014）在Melitz-Ottaviano模型中分析了市场结果的效率属性。他们表明，如果需求参数α高于(低于)临界水平，则市场进入水平高于(低于)最优配置。他们还考虑了次优方案，即向所有企业提供单位生产补贴，并通过向消费者一次性征税来提供资金。本文对进入外部性效应的分析是与此相关的，但对应于一种不同的次优情景，在这种情景中，单位生产补贴不可用，一次性转移支付可用于补贴或对固定进入成本征税。

本文模型基于对称的两国版本的Melitz-Ottaviano(2008)模型，并对其做了稍微的修改——加入了进口关税税率和出口关税（补贴）税率两个变量，以便后续分析关税政策。

本文的模型研究主要涉及三个效应：选择效应，公司迁移效应和进入外部性效应。

我们在本节重点讨论各国开始全球自由贸易时的单方面贸易政策激励。

Bagwell, K., & Lee, S. H. (2020). Trade policy under monopolistic competition with firm selection. Journal of International Economics.