云鹰读书会2024第33期（总第217期）

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本次云鹰读书会由南开大学国际经济贸易系

系友苏武康博士赞助支持

本文构建了一个包含企业异质性的动态行业模型，用以分析国际贸易的产业内资源再配置效应。理论分析表明，一国由封闭走向开放后，只有高生产率企业能够克服较高的出口成本进入国际市场，生产率较低的企业只能停留在国内市场，而生产率最低的企业会退出市场。从资源配置的视角来看，开放会引致更多的资源重新分配到高生产率企业，因而有利于行业总生产率以及一国整体社会福利的提升。

随着微观数据的可得性，越来越多的实证研究发现同一行业内的企业间存在显著且持久的生产率差异。这些生产率差异与企业的出口状况密切相关：一般而言，生产率较高的企业更有可能出口。一部分研究则关注同一行业企业间发生的资源再配置效应。极少数研究则将这种资源配置效应与企业的出口状况联系起来。为此，本文基于Hopenhayn（1992）以及Dixit和Stiglitz（1977），在此基础上构建了一个包含异质性企业的动态模型，分析国际贸易如何促使高生产率企业出口，并迫使低生产率企业退出，从而提升行业整体生产效率和一国社会福利。

与本文相关的文献有两支。第一支文献为生产率与企业出口行为的实证研究，例如Bernard和Jensen（1999a）、Aw等（2000）以及Clerides等（1998）分别结合不同国家或地区的微观数据，都发现了生产率较高的企业会自我选择进入出口市场的证据。第二支文献则强调企业出口行为引致的资源再配置效应。例如， Pavcnik（2002）考察了智利贸易自由化后市场份额重新分配对部门生产率增长的贡献。研究发现这些重新分配显著促进了可贸易部门的生产率增长。Bernard和Jensen（1999b）则指出美国制造业20%的生产率增长可以归因于部门内市场份额向更高效的出口企业的重新分配。与本文密切相关的，Bernard、Eaton、Jenson和Kortum（2000，以下简称BEJK）通过调整李嘉图模型以适应企业特有的比较优势，从而将企业层面异质性引入贸易模型。两篇论文都预测了由贸易引起的资源再分配，尽管这种再分配背后的渠道和动机各不相同。在BEJK中，企业为生产同一产品而竞争——包括同一产品的国内和国外生产商之间的竞争，这就意味着价格加成是内生的。此外，该模型假设总的世界产品种类数量保持外生固定，依赖于生产率分布的特定参数。与之不同的是，本文假设企业价格加成是内生的。此外，本文允许生产的种类数随贸易开放而变化，给定国家消费种类的子集是内生决定的。

本文的创新之处体现在以下两点：首先，本文构建了一个包含企业异质性的一般均衡模型，用平均企业生产率来概括生产率水平的分布以及总结果的相关性。一旦确定了这个平均生产率，生产率异质性模型就和所有企业都具有相同平均生产率水平的代表性企业模型产生相同的总产出。其次，本文还引入了企业进入市场时面临沉没成本的动态前瞻性决策。不仅限于国内市场，而且是在任何潜在的出口市场，企业都面临进入成本。

当然，由于本文对模型做出了一些简化，不可避免的会产生局限性。本文的分析依赖于Dixit和Stiglitz（1977）提出的垄断竞争模型。虽然这种建模方法在贸易文献中相当普遍，但它也表现出一些众所周知的局限性。例如，企业的加成是通过对不同种类之间的对称替代弹性固定的。另一个简化是对Hopenhayn（1992）所建模的企业生产率动态的简化。然而，当前模型保留了企业对生产率的不确定性以及企业在面对沉没进入成本时的前瞻性进入决策和对未来退出概率的预期。与Hopenhayn（1992）一样，分析仅限于静态均衡。企业在做出所有相关决策时，都能正确地预期到总体环境的稳定，这就使得研究关注贸易的长期效应，特别是贸易对不同生产率水平企业相关行为的长期影响。

参考文献